直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。卅是什么意思，卅是什么意思,读音p>

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)卅是什么意思，卅是什么意思,读音视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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